據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)消息，2023年5月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)64宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中61宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，3宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

一、紀(jì)律處分情況

一是海航冷鏈控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱海航冷鏈）2015年至2020年期間，通過(guò)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，將募集資金經(jīng)通道理財(cái)賬戶流轉(zhuǎn)回股東海航物流。該關(guān)聯(lián)交易在海航集團(tuán)要求和安排下發(fā)生，均沒(méi)有商業(yè)實(shí)質(zhì)，屬于非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成資金占用。對(duì)于上述資金占用事項(xiàng)，海航冷鏈未在交易發(fā)生時(shí)審議并披露相關(guān)情況，未在2015年年報(bào)、2016至2019年半年報(bào)、年報(bào)、2020年半年報(bào)中真實(shí)披露相關(guān)情況。此外，2018至2019年度，海航冷鏈利用內(nèi)部資金構(gòu)造理財(cái)投資收益，并在財(cái)務(wù)報(bào)表中虛增投資利潤(rùn)，導(dǎo)致2018年、2019年年報(bào)存在虛假記載。海航冷鏈的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4條、第1.5條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》）第三條、第五十六條的規(guī)定。海航冷鏈時(shí)任董事長(zhǎng)王杰、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李曉軍、董事會(huì)秘書汪海波、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史禹銘在任職期間明知海航冷鏈募集資金違規(guī)使用并構(gòu)成資金占用，未能勤勉盡責(zé)，上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。我司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)王杰給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李曉軍、董事會(huì)秘書汪海波、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史禹銘給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

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二是新疆神木藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱神木藥業(yè)）對(duì)以前年度會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正，調(diào)整影響公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書及各年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，其中：2012年調(diào)整影響當(dāng)期凈利潤(rùn)-12,599,632.88元，調(diào)整比例為9,764.58%，調(diào)整影響期末凈資產(chǎn)-12,599,632.88元，調(diào)整比例為-103.74%；2013年調(diào)整影響期末凈資產(chǎn)-12,599,632.88元，調(diào)整比例為-41.38%；截至2014年8月31日，調(diào)整影響期末凈資產(chǎn)-12,599,632.88元，調(diào)整比例為-31.43%；2019年調(diào)整影響當(dāng)期凈利潤(rùn)-1,256,351.88元，調(diào)整比例為1,464.32%，調(diào)整影響期末凈資產(chǎn)-26,884,564.98元，調(diào)整比例為-45.65%；2020年調(diào)整影響當(dāng)期凈利潤(rùn)-3,272,960.72元，調(diào)整比例為54.88%；調(diào)整影響期末凈資產(chǎn)-30,157,525.70元，調(diào)整比例為-56.98%。神木藥業(yè)的上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)容與格式指引（試行）》第四條、《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)段保華、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人安奮、王紅艷、邢露華、時(shí)任董事會(huì)秘書王瑾，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)任期內(nèi)的違規(guī)負(fù)有責(zé)任。我司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)神木藥業(yè)、段保華、安奮、王瑾給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)王紅艷、邢露華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

三是上海名傳信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱ST名傳）于2022年12月30日以0元價(jià)格受讓上海汀勝貿(mào)易有限公司持有的上海芬爻公司100%股權(quán)并完成工商變更登記。上海芬爻注冊(cè)資本6,000,000元，實(shí)收資本5,000,000元。根據(jù)上海芬爻《公司章程》相關(guān)規(guī)定，ST名傳取得上海芬爻股權(quán)后，存在補(bǔ)繳資本1,000,000元的義務(wù)。截至2022年11月30日，上海芬爻經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為88,930,094.61元，占ST名傳最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額的68538.61%，根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《重組辦法》）的相關(guān)規(guī)定，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。ST名傳未規(guī)范履行內(nèi)部審議程序且未進(jìn)行信息披露即實(shí)施重組完畢，違反了《重組辦法》第十一條、第十三條、第十四條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》第五條、第十四條的規(guī)定，時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、信息披露負(fù)責(zé)人劉仁祺未能勤勉盡責(zé)。我司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)ST名傳、劉仁祺給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

四是河南廣安生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣安生物）、實(shí)際控制人高天增、認(rèn)購(gòu)對(duì)象河南農(nóng)投在2018年定向發(fā)行過(guò)程中簽訂《股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)補(bǔ)充協(xié)議書》，涉及特定事項(xiàng)一票否決權(quán)、強(qiáng)制股息分配、清算補(bǔ)償、反稀釋條款等特殊投資條款。同時(shí)，高天增與河南農(nóng)投簽訂《回購(gòu)合同》，約定在特定情形下，河南農(nóng)投有權(quán)要求高天增回購(gòu)其持有的廣安生物1000萬(wàn)股股份。針對(duì)上述協(xié)議和合同，掛牌公司均未及時(shí)進(jìn)行披露。因廣安生物、高天增未能履行《股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)補(bǔ)充協(xié)議書》《回購(gòu)合同》中約定的義務(wù)，河南農(nóng)投提起訴訟，涉及金額6354.7984萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)歸母凈資產(chǎn)的73.06%。廣安生物在收到一審應(yīng)訴通知書、作出一審判決、收到二審開庭傳票等重要訴訟節(jié)點(diǎn)均未及時(shí)進(jìn)行披露。廣安生物的上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問(wèn)題解答（三）》第二條，《信息披露規(guī)則》第三條、第四十六條的規(guī)定。實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理高天增簽署并知悉相關(guān)協(xié)議，董事會(huì)秘書廖暉知悉相關(guān)協(xié)議，未能勤勉盡責(zé)。我司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)廣安生物、高天增、廖暉給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息；任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

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