部分ETF基金成分股超比例換購跌幅較大 監管層擬采取行政監管
來源：新浪 時間：2019-11-28 11:29:16
記者獲悉，近期相關部門擬對部分基金公司采取行政監管措施。
通報顯示，2019年10月，部分ETF基金成立后背離了跟蹤標的指數走勢，基金凈值跌幅較大。
據相關部門核查，ETF基金存在股票大額換購的情況，部分權重股股東認購比例超過成分股的自然權重。據通報顯示，相關ETF基金的股票換購金額占基金總凈值比例達到14%、53%，遠超相關股票在ETF基金中的合計權重比例。
相關部門認為，基金管理公司全部確認股票超額換購，未對可能產生的影響進行全面評估，未考慮對中小份額持有人利益的影響，增加了ETF基金成分股的調倉難度和沖擊成本。這給基金凈值帶來了較大的波動風險，損害了份額持有人合法權益。
對此，證監局擬對相關基金公司及相關人員采取相應行政監管措施。
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